金融督管理委券期局每日新（114年6月12日）

壹、公行公司等

一、114年6月13日生效。

二、停止公行案件：。

、券投信基金案件

一、114年6月12日生效/核准:。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、第一金券股份有限公司反券管理法令分案

一、分：114年6月12日。

二、受分之象：第一金券股份有限公司（下第一金券）。

三、分之法令依：券交易法第178之1第1第4款及券商管理第2第2及第37第13款。

四、反事理由：本查局於113年9月19日至10月11日第一金券行一般查，第一金券有客申日度500元以上者未徵提度30%之力明且未述具可信之事由、核予日度在1,000元以上之客未每年查更新客徵信料、理高客KYC作未目及提、理受外有券有交易前後之文件各用揭露相用且未揭露收取方式、理金融控股公司法第45所之利害人申及建作有董事及理人未申本人或其配偶任人之企、理客定期查作有未依所期理客定期查，及久未往之客未依定禁止之管控措施等情事，以及人有受理非客本人且未具下委任授者有券之情事，示第一金券未落行部控制制度，核已反券商管理第2第2及第37第13款定。

五、分果：依券交易法第178之1第1第4款定，第一金券新60元。

位：券期局券商管理 施科 ：(02)2774-7130