金融督管理委券期局每日新（114年7月22日）

壹、公行公司等

一、114年7月23日生效。

二、停止公行案件：。

、券投信基金案件

一、114年7月22日生效/核准:。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、泰合券股份有限公司反券管理法令分案

一、分：114年7月22日。

二、受分之象：泰合券股份有限公司（下泰券）。

三、分之法令依：券交易法第178之1第1第4款、券商管理第2第2。

四、反事理由：本查局於113年11月18日至12月9日泰券行一般查，公司客尚未清有券交割金，未依所分表理案作即通案及受理未案且未5年之客立券新、理受外有券投人格核作，未合理查任向投人取得合理可信之佐依、理境外型商品查作，商品合理性、性及等核事，有未依定理估及、以及非圈人放及配售部分，有洽其他人情事，核已反券商管理第2第2定。

五、分果：依券交易法第178之1第1第4款定，泰券新30元之。

位：券期局券商管理 翁科 ：(02)2774-7112