泰券投信股份有限公司及其人分案

金融督管理委（以下金管）通泰券投信股份有限公司（以下泰投信）及其人反券投信管理法令之裁分案。

金管查泰投信之基金理人於任期有反人交易定之情事，公司部控制制度之行未具有效性，且未以善良管理人之注意及忠、本信用原行，已影基金之正常行。

金管爰依缺失情重依法投信公司及其人分核行政分如下：

一、裁：114年1月14日

二、受裁之象：泰投信

三、裁之法令依、反事理由、分果：

(一) 裁之法令依：券投信及法第7第1、第69、第77、第103第1款、第111第7款、券投信事人人管理第13第2第1款、第14第1及第2、券投信事管理第2第2及券暨期市各服事建立部控制制度理第6第2。

(二) 反事理由：泰投信前泰○○基金之基金理人李○○於任基金理人期，有以上知悉之消息漏予他人，於基金事股交易期利用他人相同股，且未依定向公司申；泰投信部控制制度之行未具有效性，未能有效防利益突，且未能有效督及查核理人人交易行，事後亦未行查，已影基金之正常行。

(三) 分果：

1、公司部分：依券投信及法第103第1款定，泰投信核警告，依同法第111第7款新120元。

2、人部分：依券投信及法第104定，命令泰投信解除前基金理人李○○之。

泰投信受券投信及法第103第1款定警告分，相受下列限制：

一、最近1年不得申()募集投於外有券之券投信基金案件，但其法情事已具改善可者，不在此限。

二、最近半年不得申任境外基金代理人、兼期信事。

三、最近3月不得向金管申投外事或立分支、在大地股投券投基金管理公司等。

四、其他事：例如申政府基金之全委投受影。

金管重申，投信事管理人，高度理之金融特事，建在信的企文化高的行基上，管理之首重信，善善良管理人之注意，於法之公司及人，予不，避免少人行，影投人管理之信。

位：券期局投信投

：(02)2774-7127

如有任何，信：本民意信箱