金融督管理委券期局每日新（114年7月23日）

壹、公行公司等

一、114年7月24日生效。

二、停止公行案件：。

、券投信基金案件

一、114年7月23日生效/核准:。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、中信合券股份有限公司反券管理法令分

一、分：114年7月23日。

二、受分之象：中信合券股份有限公司（下中信券）。

三、分之法令依：券交易法第178之1第1第4款、券商管理第2第2、券商受外有券管理第13第1及第28第2。

四、反事理由：本查局於113年12月9日至13日及113年12月17日至23日分中信券文心及忠孝分公司行案查，公司理受境外型商品，未揭露自交易相人收取通路服用之年化率、理受外有券，向客收取之海外券手率，於提供客之告及上所揭露有、以受方式理客委境外型商品，有外出收取客申委等情事，示中信券未落行部控制制度，核已反券商管理第2第2定。

五、分果：依券交易法第178之1第1第4款定，中信券新30元。

位：券期局券商管理 曾科 ：(02)2774-7401