金融督管理委券期局每日新（114年7月17日）

壹、公行公司等

一、114年7月18日生效。

二、停止公行案件：。

三、勤股份有限公司（上市公司，券代8210）申行限制工利新股500,000股，每股面10元，新5,000,000元乙案，公司因申件事不充分，於114年7月17日自行正，副本抄送相位，依「行人募集行有券理」第60之3第2用第12第2定，自完成正日重新起算，如重大常，7日申生效。

位：券期局券行 科 ：02)2774-7129

、券投信基金案件

一、114年7月17日生效/核准：。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、禾位科技股份有限公司反洗防制法令分案

一、分：114年7月17日。

二、受分之象：禾位科技股份有限公司（下禾公司）。

三、分之法令依：洗防制法第8第5及第13第5。

四、反事理由：本於113年11月禾公司行防制洗及打恐作案查，下列缺失情事，示禾公司核已反洗防制法相法令定：

（一）部控制制度及估有非高自然人客未向其解建立之目的及性、客之受益人任外政府重要政治性人士之估作，依所查表，有未高客等情事。

（二）未落客估、高客加客查及定期查作、未依告理清其等情事。

（三）交易之持控有行通客涉及而信予以圈存者，惟未估申疑似洗交易(STR)、可疑交易警示之交易未理查等情事。

（四）之保存有未留存姓名核作之估之情事。

五、分果：依行洗防制法第5第2、第8第5及第13第5定，禾公司新150元。

位：券期局券商管理 科 ：(02)2774-7445

肆、科股份有限公司反洗防制法令分案

一、分：114年7月17日。

二、受分之象：科股份有限公司（下科公司）。

三、分之法令依：洗防制法第8第5、第10第4、第13第5及人料保法第48第2。

四、反事理由：本於113年11月至12月科公司行防制洗及打恐作案查，下列缺失情事，示科公司核已反洗防制法及人料保法相法令定：

（一）疑似洗或恐之交易，有漏查及估是否申等情事。

（二）理客查措施有未高客理加查，或未查富及金源以留存佐料，即核准等情事。

（三）理交易持控有遭行通涉及之客，未重新客身分等情事。

（四）另有客人料留存於外部公司系，而未有安全措施之情事。

五、分果：依洗防制法第5第2、第8第5、第10第4、第13第5及人料保法第48第2定，科公司新102元。

位：券期局券商管理 科 ：(02)2774-7445

伍、拓荒科技股份有限公司反洗防制法令分案

一、分：114年7月17日。

二、受分之象：拓荒科技股份有限公司（下拓荒公司）。

三、分之法令依：洗防制法第8第5。

四、反事理由：本於113年11月拓荒公司行防制洗及打恐作案查，其客查措施有婉拒建立之情形，仍核准、未高客之富及金源及未灰名客持原等之合理性等缺失情事，示拓荒公司核已反洗防制法相法令定。

五、分果：依洗防制法第8第5定，拓荒公司新50元。

位：券期局券商管理 裴科 ：(02)2774-7342