金融督管理委券期局每日新（114年6月13日）

壹、公行公司等

一、114年6月16日生效。

二、停止公行案件：。

三、曼群商竣邦股份有限公司（第一上公司，券代4442）申金增行普通股股票2,500仟股，每股面10元，25,000仟元，暨申行第一次保公司上限1,500，每面10元，面上限150,000仟元乙案，核因公司有申件事不充分之情事，金融督管理委依「外行人募集行有券理」第5第2定，自即日起停止申生效。

位：券期局券行 科 ：(02)2774-7232

、券投信基金案件

一、114年6月13日生效/核准:。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、尹天下管理有限公司反洗防制法令分案

一、分：114年6月13日。

二、受分之象：尹天下管理有限公司（下尹天下公司）。

三、分之法令依：洗防制法第8第5、第10第4、第13第5及人料保法第48第2。

四、反事理由：本於113年11月尹天下公司行防制洗及打恐作案查，下列缺失情事，示尹天下公司核已反洗防制法及人料保法相法令定：

（一）客查措施有未依基方法定不同等客之定期查行度、未行客身分措施以解客是否符合告名或所留存料之合理性等情事。

（二）交易之持控有交易符合所定可疑交易，惟未可疑交易警示等情事。

（三）之保存有所留存之客身分料及交易缺漏或，或未留存交易控作之核或等情事。

（四）另有客人料留存於外部公司系，而未有安全措施之情事。
五、分果：依行洗防制法第5第2、第8第5、第10第4、第13第5及人料保法第48第2定，尹天下公司新102元。

位：券期局券商管理 裴科 ：(02)2774-7342