告「券商置」、「券商管理」及「券商人人管理」部分文修正草案

因近年券商朝位型展，上及子交易比重日益提升，一步降低券商成本，增券商性，金管研修正「券商置」、「券商管理」及「券商人人管理」部分文，放券商得置或一般分支更模小、人精且化之易分支，易分支不券目，由券商依其需求及人力配置，理富管理或提供客前置作、招及各服，依行政程序法定，於近日公告，以徵求各方意。本次修正重如下：

一、易分支：不，由券商依需求理富管理及券之招前置作。(券商置修正文第24之3)

二、置之格件及申程序：

1、新易分支：格件行置分支相同。(券商置修正文第19至22)

2、一般分支更易分支：符合最近1年未曾受周位以停止或限制分、自有本足比率大於150%，及增加收本。(券商置修正文第20之1及第21)

3、申可及核可照：申可及核可照之程序均行置分支相同；另由一般分支更易分支者，於明更事由及原客之理制，具工安置，以工益。(券商置修正文第23之1、第24之1及3份申)

三、家限制：新更之家，每年度不得超3家。(券商置修正文第24之2)

四、降保金：考量易分支相一般分支低，爰增提之保金由500元酌200元。(券商管理修正文第9)

五、存交割算基金：考量易分支不，尚涉及券交易衍生之交割，爰向券交易所存交割算基金；分支更易分支者，得向券交易所申回原已存之交割算基金。(券商管理修正文第10)

六、人格件：具高格及相格件，若有不符者，其法律效果予解任。(券商人人管理修正文第3、8、10、11)

七、其他：其行有一般分支之定，均易分支入用。(券商管理修正文第3、16、50、64、66)

金管表示，本次放券商得置易分支，除提供者置之多元，有助於券商提升品牌能度分支透度，落普惠金融之目。此次修正草案除刊登於行政院公外，亦於金管站刊登草案之明及文照表，各界如有任何意，於草案告公告刊登公之翌日起60日，自金管「主管法查系」站之「草案告」述意或洽金管券期局。

位：券期局券商管理 ：(02)2774-7112

如有任何疑，信：本民意信箱