金融督管理委券期局每日新（114年3月11日）

壹、公行公司等

一、114年3月12日生效：。

二、停止公行案件：。

、券投信基金案件

一、114年3月11日生效/核准：。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、元大券股份有限公司反券管理法令分案

一、分：114年3月10日。

二、受分之象：元大券股份有限公司（下元大券）及人唐ＯＯ。

三、分之法令依：券交易法第56、第65及第178之1第1第4款、券商管理第2第2及第37第1第5款、券商人人管理第18第2第3款。

四、反事理由：本查局於113年4月15日至5月10日元大券行一般查，元大券前人唐ＯＯ有代操作全委之行、元大券理不同客透同一IP位址下之查作及客度核作未符定、新基金售有投人之情事、理客定期查作及公司部人(98)客短(前後5分)同方向或出相同的之核作未符定，示元大券未落行部控制制度等情事。

五、分果：依券交易法第65及第178之1第1第4款定定，元大券正及新90元；依券交易法第56定，命令元大券停止前唐ＯＯ2月之行。

位：券期局券商管理 施科 ：(02)2774-7130