金融督管理委券期局每日新（114年10月27日）

壹、公行公司等

一、114年10月28日生效。

二、停止公行案件：。

、券投信基金案件

一、114年10月27日生效/核准：。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、泰股份有限公司行之人案

一、裁：114年10月27日

二、受裁象：泰股份有限公司(下泰公司)行之人○○君。

三、裁之法令依：券交易法第14之5第1第4款、第26之3第8、第36之1、第178第1第2款、第9款、第11款及第179、公行公司取得或分理第7第1、公行公司董事事法第16第1及第17第1第7款。

四、反事理由：

(一)泰公司於113年7月1日至9月9日，於集中交易市向不特定人入其用益法之投，惟未依公司取得或分理程序定，先董事通後之，核有反公行公司取得或分理第7第1定。

(二)查泰公司113年9月18日董事向任董事○○入持有股票，涉及董事自身利害之事，惟泰公司未事前提委通提董事，且○○於次董事案未明自身利害未予避，且董事事之登亦不符之情事，核有反券交易法第14之5第1第4款、公行公司董事事法第16第1及第17第1定。

五、裁果：依券交易法第178第1第2款、第9款、第11款及第179定，行之人96元。

位：券期局券行 科 ：(02)2774-712