金融督管理委券期局每日新（114年4月2日）

壹、公行公司等

一、114年4月7日生效。

二、停止公行案件：。

、券投信基金案件

一、114年4月2日生效/核准:。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、永金券股份有限公司反券管理法令分案

一、分：114年4月2日。

二、受分之象：永金券股份有限公司(下永金券)。

三、分之法令依：券交易法第178之1第1第4款、券商管理第2第2及第37第1第5款定境外型商品管理第3第5定。

四、反事理由：本查局於113年6月18日至7月8日永金券一般查，有下列缺失情事：

(一)部人有於其他券商、有任客下代理人及有非以子式委下交易方式，理自己名公司 ETF等情事。

(二)受有券，有受理非本人或未具客委任授之代理人情形。

(三)客委外有券作，未解商品性，致非投人具失吸收能力（TLAC）券。

(四)理受外券揭露作，未於客未BBB等海外券，留存揭露投之音。

(五)理投人格查作，所客是否具有金融商品交易，有以客填具卷，取得交易佐料，即核予投人格之情形。

(六)理111年度及112年度作，有未含有客人料之本及位案料入清查。

五、分果：依券交易法178之1第1第4款定永金券新90元。

位：券期局券商管理 委 ：(02)2774-7286