金融督管理委券期局每日新（114年3月28日）

壹、公行公司等

一、114年3月31日生效。

二、停止公行案件：。

三、翔耀股份有限公司（上市，券代2438）申金增行新股乙案，核因公司有申件事不充分之情事，金融督管理委依「行人募集行有券理」第15第1款定，自即日起停止申生效。

位：券期局券行 科 ：(02)2774-7129

、券投信基金案件

一、114年3月28日生效/核准：。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、大略控股有限公司行之人案

一、裁：114年3月28日。

二、受裁象：大略控股有限公司行之人ＯＯ

三、裁之法令依：券交易法第43之6第6、第165之1、第178第1第2款、第179。

四、反事理由：大略控股有限公司113年6月28日召股常理私募普通股，惟查未於股召集事由列於股充分明理私募普通股之特定人方式，核已反券交易法第165之1用同法第43之6第6定。

五、裁果：依券交易法第178第1第2款及第179定，行之人24元。

位：券期局券行 科 ：(02)2774-7295

肆、康和合券股份有限公司反券管理法令分案

一、分：114年3月28日。

二、受分之象：康和合券股份有限公司（下康和券）

三、分之法令依：券交易法第178之1第1第4款及券商管理第2第2。

四、反事理由：本查局於113年7月26日至8月13日康和券行通安全案查，公司理防火管理作、用程式介面管理及用程式更管理等作有缺失情事，示康和券未落行部控制制度，核已反券商管理第2第2定。

五、分果：依券交易法第178之1第1第4款定，康和券新30元。

位：券期局券商管理 施科 ：(02)2774-7130