金管告「服法」草案

健全於我之展，化服及市之管理，保障我交易人益，金管前於113年1月委外研究定管理法，考盟、日本、、香港、英及券管理（IOSCO）等外，以及家者、同公及中央行等相位召座，金管定「服法」（以下本法）草案，近日循行政程序行公告，以徵求各方意。本法重如下：

一、本法之，包括本法之立法目的、主管、相用定，以及相之新及合作。（草案第1至第5）

二、服商之可，包括、可要求、兼、形式、名使用、本保金，以及人及人格件。（草案第6至第12）

三、服商之共通管理，包括慎要求、部控制稽核制度、作委他人理、客保、客料保密、客保管、客法定留存、客提取、出借、申，以及公保存。（草案第13至第23）

四、服商之特定，包括交商之交公、交易平台商之上下架查、保管商之保管及委他人理，以及承商之承公。（草案第24至第28）

五、服商同公之，包括服商加入同公之、主管同公之管理督，以及同公之置、宣及教育。（草案第29至第33）

六、定行之可及止以及定行人之管理。（草案第34及第35）

七、交易及服之管理督，包括欺操之禁止、主管之查、分及停解，以及服商之退。（草案第36至第40）

八、反本法之相，包括欺或操罪、未可或行定罪、反保管客罪、文件或匿罪、非服商使用似名罪、行政裁、法人之故意失定，以及易服役。（草案第41至第48）

九、本法施行後之渡安排及本法之施行日期。（草案第49及第50）

金管表示，本法草案之明及逐明刊登於金管站，各界如有任何意，於公告翌日起60日，自金管「本主管法整合查系」站之「法草案告」述意或洽金管券期局。草案告後金管仍持各界行通，於充分集建後，於114年6月底前依行政程序本法草案行政院查。

位：券期局券商管理

：(02)2774-7342

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