告「券商理富管理注意事」第2、第4修正草案

提升券商服效能促券商理信之展，金融督管理委(下金管)券商公建，研修正「券商理富管理注意事」(下注意事)第2、第4文，依行政程序法定於近日公告，以徵求各方意。本次修正重如下：

一、除高值客之定：考量上券商提供富管理之客象及其件可依其策略定，且注意事第13已明定券商定解客估作程序，其容包括客作最低往金及件，以及得拒交易及接受客之各情事等，爰除「高值客」及其件，以普惠金融及法一致性。

二、 放券商申兼全委投之：酌金管111年11月30日修正券投信事券投事全委投管理法第2定，信申兼全委投由新1,000元提高至1,500元，於券商行兼信申兼全委投之一致性，爰配合修正相文。

金管表示，此次修正草案除刊登於行政院公外，亦於金管站刊登草案之明及修正文照表，各界如有任何意，於草案告公告刊登公之翌日起60日，自金管「主管法查系」站之「草案告」述意或洽金管期局。

位：券期局券商管理 ：(02)2774-7130

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