金融督管理委券期局每日新（114年3月14日）

壹、公行公司等

一、114年3月17日生效：。

二、停止公行案件：。

、券投信基金案件

一、114年3月14日生效/核准：。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、中信合券股份有限公司反券管理法令分

一、分：114年3月14日。

二、受分之象：中信合券股份有限公司（下中信券）及人ＯＯ。

三、分之法令依：券交易法第56、第178之1第1第4款、券商管理第2第2及第37第4款；券商人人管理第18第1、第2第9款及第10款。

四、反事理由：法人中民券中心於113年8月13日中信券行查核，前受人ＯＯ於113年5月至6月假藉投牌上股票之名，致客信投款至其指定之人，以及客有金借等情事。

五、分果：依券交易法第178之1第1第4款定，中信券新60元；依券交易法第56定，命令中信券解除ＯＯ之。

位：券期局券商管理 施科 ：(02)2774-7130

肆、永金券股份有限公司反券管理法令分案

一、分：114年3月14日。

二、受分之象：永金券股份有限公司(下永金券)。

三、分之法令依：券交易法券交易法第65及第178之1第1第4款、券商管理第2第2。

四、反事理由：本查局於113年7月1日至7月16日受分人行通安全案查，有下列缺失：

(一)非外提供服系及料主置之存放，核反「建立券商通安全查制」7(1)a(f)之「人料及敏料存放於安全的路域，不得存放於路等域」之定。

(二)行防火定期制半年使用之，未明其他重原目，另具存取控制清之亦未理定期作，核反「中民券商同公路安全防自律」第三二(五)「券商使用方式隔限制存取特定服，隔方式，定期防火或存取控制清」定。

(三)清未入外提供的行用程式用程式介面(API)，及提供予部用系的API等，核未落本查局112年8月24日金管字第1120606118函。

五、上缺失，示受分人未落行部控制制度，核已反券商管理第2第2定，爰依券交易法第178之1第1第4款定核新30元。

六、分果：依券交易法第178之1第1第4款定永金券新30元。

位：券期局券商管理 邱科 ：(02)2774-7431