金融督管理委券期局每日新（114年2月26日）

壹、公行公司等

一、114年2月27日生效：。

二、停止公行案件：。

、券投信基金案件

一、114年2月26日生效/核准：。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、上市公司113年12月份董事察人持股及解情形

肆、上公司113年12月份董事察人持股及解情形

伍、公司113年12月份董事察人持股及解情形

位：券期局券交易 科 ：(2)2774-7310

、玉山合券股份有限公司反券管理法令分案

一、分：114年2月26日。

二、受分之象：玉山合券股份有限公司（下玉山券）。

三、分之法令依：券交易法第178之1第1第4款、券商管理第2第2。

四、反事理由：本查局於113年3月14日至29日玉山券行一般查，玉山券客提供高股票保品者，未依所定理不限用途款借、未於受揭露信用等未BBB等外有券之投、未客之相人行姓名及名核、未依所封存期限理客申初次公募集ETF相料之作等情事，示玉山券未落行部控制制度，核已反券商管理第2第2定。

五、分果：依券交易法第178之1第1第4款定，玉山券新30元之。

位：券期局券商管理 翁科 ：(02)2774-7112

柒、宏券股份有限公司反券管理法令分案

一、分：114年2月26日。

二、受分之象：宏券股份有限公司（下宏券）。

三、分之法令依：券交易法第178之1第1第4款及券商管理第2第2。

四、反事理由：本查局於113年6月3日至6月14日受分人行通安全案查，公司理主系安全防管理、路安全管理、用程式介面及用程式更管理等作有缺失情事，示宏券未落行部控制制度，核已反券商管理第2第2定。

五、分果：依券交易法第178之1第1第4款定宏券新30。

位：券期局券商管理 翁科 ：(02)2774-7112

捌、合券股份有限公司反券管理法令分案

一、分：114年2月26日。

二、受分之象：合券股份有限公司(下券)

三、分之法令依：券交易法第178之1第1第4款及券商管理第2第2。

四、反事理由：本查局於113年6月17日至7月2日受分人行一般查，受分人理客度核作，跨分公司客核予日度合1,000元以上者，未每年查更新客徵信料；理融融券信用度核作，未符合公司所客合考量；客金控集高度注名，未依客列洗高等缺失，示受分人未落行部控制制度，反券商管理第2第2定。

五、分果：依券交易法第178之1第1第4款定，券新30元。

位：券期局券商管理 曾科 ：(02)2774-7401

玖、永券投信股份有限公司分案

一、裁：114年2月26日。

二、受裁之象：永券投信股份有限公司（以下永投信）

三、裁之法令依、反事理由、分果：

(一)裁之法令依：券投信及法第7第1、第17第1、第103第1款、第113第2款、券投信事管理第2第2、第22之1第3、券投信事人人管理第7第1及券暨期市各服事建立部控制制度理第6第2。

(二)反事理由：

1.理ETF，未「折溢管理」及「申回作」及建立可有效行之部控制制度。

2.理ETF之申回作，有未依券投信契、公明、投信投公及永投信作理之情事，造成申作延而致受理申未完成。

3.理ETF基金之投管理、揭露作，有於申量未前即成分券，致有超取得部位，取得部位之失用列入次日基金值算，影基金值及受益人益情事。

4.ETF基金理人有兼ETF申回作，理其登「基金管理」以外之情事。

(三)分果：依券投信及法第103第1款定，永投信核警告，依同法第113第2款新60元。

永投信受券投信及法第103第1款定警告分，相受下列限制：

一、最近1年不得申()募集投於外有券之券投信基金案件，但其法情事已具改善可者，不在此限。

二、最近半年不得申任境外基金代理人、兼期信事。

三、最近3月不得向金管申投外事或立分支、在大地股投券投基金管理公司等。

四、其他事：例如申政府基金之全委投受影。

位：券期局投信投 科 ：(02)2774-7377