金融督管理委券期局每日新(113年11月26日)
壹、公行公司等
一、113年11月27日生效:。
二、停止公行案件:。
、券投信基金案件
一、113年11月26日生效/核准:。
二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案:。
、代富科技有限公司反洗防制法令分案
一、分:113年11月25日
二、受分之象:代富科技有限公司(下代富)。
三、分之法令依:行洗防制法第5第2、第7第5、第8第4及第10第5。
四、反事理由:本於112年12月代富行防制洗及打恐作案查,受分人理防制洗及打恐作,有下列缺失情事,示代富已反洗防制法相定:
(一)未依定理客查及化客查措施。
(二)未依定本所揭示之可疑交易入控、交易控未具有效性、未因客洗等定不同交易控值。
(三)未能客之交易情形。
(四)交易常之客,有予其格,未其交易予以查估是否申可疑交易告、未於定期限向法部查局申可疑交易告。
五、分果:依行洗防制法第5第2、第7第5、第8第4及第10第5定,代富新150元。
位:券期局券商管理 裴科 :(02) 2774-7342
肆、科技股份有限公司反洗防制法令分案
一、分:113年11月25日。
二、受分之象:科技股份有限公司(下公司)。
三、分之法令依:行洗防制法第5第2、第7第5、第8第4及第10第5。
四、反事理由:本於112年12月公司行防制洗及打恐作案查,下列缺失情事,示公司核已反行洗防制法相法令定:
(一)客查措施有未解客公司建立之目的及性、未解高客之富源及未辨法人客之受益人等情事。
(二)交易之持控有未客所行之交易是否客及其、相符,於必要解其金源等情事。
(三)之保存有未能客交易料等情事。
(四)疑似洗或恐交易理,有符合公司所定可疑交易,惟未警示且未行查等情事。
五、分果:依行洗防制法第5第2、第7第5、第8第4及第10第5定,公司新150元。
位:券期局券商管理 裴科 :(02) 2774-7342
伍、定「提供服之事或人洗防制登法」 (金管券字第1130386024)
、修正「通平台及交易事防制洗及打恐法」,名修正「提供服之事或人防制洗及打恐法」。 (金管券字第11303860246)
柒、有提供服之事或人洗防制登法第5及第6定之令。(金管券字第1130385841)
位:券期局券商管理 裴科 :(02) 2774-7342
一、113年11月27日生效:。
二、停止公行案件:。
、券投信基金案件
一、113年11月26日生效/核准:。
二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案:。
、代富科技有限公司反洗防制法令分案
一、分:113年11月25日
二、受分之象:代富科技有限公司(下代富)。
三、分之法令依:行洗防制法第5第2、第7第5、第8第4及第10第5。
四、反事理由:本於112年12月代富行防制洗及打恐作案查,受分人理防制洗及打恐作,有下列缺失情事,示代富已反洗防制法相定:
(一)未依定理客查及化客查措施。
(二)未依定本所揭示之可疑交易入控、交易控未具有效性、未因客洗等定不同交易控值。
(三)未能客之交易情形。
(四)交易常之客,有予其格,未其交易予以查估是否申可疑交易告、未於定期限向法部查局申可疑交易告。
五、分果:依行洗防制法第5第2、第7第5、第8第4及第10第5定,代富新150元。
位:券期局券商管理 裴科 :(02) 2774-7342
肆、科技股份有限公司反洗防制法令分案
一、分:113年11月25日。
二、受分之象:科技股份有限公司(下公司)。
三、分之法令依:行洗防制法第5第2、第7第5、第8第4及第10第5。
四、反事理由:本於112年12月公司行防制洗及打恐作案查,下列缺失情事,示公司核已反行洗防制法相法令定:
(一)客查措施有未解客公司建立之目的及性、未解高客之富源及未辨法人客之受益人等情事。
(二)交易之持控有未客所行之交易是否客及其、相符,於必要解其金源等情事。
(三)之保存有未能客交易料等情事。
(四)疑似洗或恐交易理,有符合公司所定可疑交易,惟未警示且未行查等情事。
五、分果:依行洗防制法第5第2、第7第5、第8第4及第10第5定,公司新150元。
位:券期局券商管理 裴科 :(02) 2774-7342
伍、定「提供服之事或人洗防制登法」 (金管券字第1130386024)
、修正「通平台及交易事防制洗及打恐法」,名修正「提供服之事或人防制洗及打恐法」。 (金管券字第11303860246)
柒、有提供服之事或人洗防制登法第5及第6定之令。(金管券字第1130385841)
位:券期局券商管理 裴科 :(02) 2774-7342
- 者:金管
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