金融督管理委券期局每日新（113年11月26日）

壹、公行公司等

一、113年11月27日生效:。

二、停止公行案件：。

、券投信基金案件

一、113年11月26日生效/核准:。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、代富科技有限公司反洗防制法令分案

一、分：113年11月25日

二、受分之象：代富科技有限公司（下代富）。

三、分之法令依：行洗防制法第5第2、第7第5、第8第4及第10第5。

四、反事理由：本於112年12月代富行防制洗及打恐作案查，受分人理防制洗及打恐作，有下列缺失情事，示代富已反洗防制法相定：

(一)未依定理客查及化客查措施。

(二)未依定本所揭示之可疑交易入控、交易控未具有效性、未因客洗等定不同交易控值。

(三)未能客之交易情形。

(四)交易常之客，有予其格，未其交易予以查估是否申可疑交易告、未於定期限向法部查局申可疑交易告。

五、分果：依行洗防制法第5第2、第7第5、第8第4及第10第5定，代富新150元。

位：券期局券商管理 裴科 ：(02) 2774-7342

肆、科技股份有限公司反洗防制法令分案

一、分：113年11月25日。

二、受分之象：科技股份有限公司（下公司）。

三、分之法令依：行洗防制法第5第2、第7第5、第8第4及第10第5。

四、反事理由：本於112年12月公司行防制洗及打恐作案查，下列缺失情事，示公司核已反行洗防制法相法令定：

（一）客查措施有未解客公司建立之目的及性、未解高客之富源及未辨法人客之受益人等情事。

（二）交易之持控有未客所行之交易是否客及其、相符，於必要解其金源等情事。

（三）之保存有未能客交易料等情事。

（四）疑似洗或恐交易理，有符合公司所定可疑交易，惟未警示且未行查等情事。

五、分果：依行洗防制法第5第2、第7第5、第8第4及第10第5定，公司新150元。

位：券期局券商管理 裴科 ：(02) 2774-7342

伍、定「提供服之事或人洗防制登法」 (金管券字第1130386024)

、修正「通平台及交易事防制洗及打恐法」，名修正「提供服之事或人防制洗及打恐法」。 (金管券字第11303860246)

柒、有提供服之事或人洗防制登法第5及第6定之令。(金管券字第1130385841)

位：券期局券商管理 裴科 ：(02) 2774-7342