金融督管理委券期局每日新（113年11月8日）

壹、公行公司等

一、113年11月11日生效。

二、停止公行案件：。

、券投信基金案件

一、113年11月8日生效/核准：。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、有券交易法第14第6定之令。(金管字第1130385442)

位：券期局券行 科 ：(02)2774-7232

肆、基券股份有限公司及受人反券管理法令分案

一、分：113年11月8日

二、受分之象：基券股份有限公司（下基券）及受人○○。

三、分之法令依：券交易法第56及行第178之1第1第4款、券商人人管理第18第2第9款、第11款及第17款、券商管理第2第2、第37第11款及第18款定。

四、反事理由：券交易所股份有限公司於113年5月2日及3日基券苗栗分公司行查核，理人○○於111年11月9日有代客保管印及存摺、代理他人交割有券及於111年11月8日至12月8日客有借款之媒介等情事。

五、分果：依行券交易法第178之1第1第4款定基券新48元，依同法第56定，命令基券停止理人○○2月之行。

位：券期局券商管理 曾科 ：(02)2774-7401