金融督管理委券期局每日新（114年9月5日）

壹、公行公司等

一、114年9月8日生效。

二、停止公行案件：。

、券投信基金案件

一、114年9月5日生效/核准:。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、告定有金融例第二十二之四第一第七款定之令草案。 (金管券字第1140383921) --告期:2025.9.5~2025.11.4

位：券期局券商管理 施科 ：(02) 2774-7130

肆、元富券股份有限公司及其受人反券管理法令分案

一、分：114年9月5日。

二、受分之象：元富券股份有限公司（下元富券）及理人ＯＯ。

三、分之法令依：券交易法第56及第178之1第1第4款、券商管理第2第2及第37第22款、券商人人管理第18第2第9款。

四、反事理由：券交易所股份有限公司於114年4月14日至16日元富券屏分公司行查核，分公司理人有促成客款借，及理人客有款借情事，示元富券部管理有缺失及未落行部控制制度。

五、分果：依行券交易法第178之1第1第4款定元富券新24元，依同法第56定，命令元富券停止公司理人ＯＯ2月之行。

位：券期局券商管理 曾科 ：(02)2774-7401