金融督管理委券期局每日新（114年8月1日）

壹、公行公司等

一、114年8月4日生效。

二、停止公行案件：。

、券投信基金案件

一、114年8月1日生效/核准：。

二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案：。

、康和合券股份有限公司及其受人反券管理法令分案

一、分：114年8月1日

二、受分之象：康和合券股份有限公司（下康和券）及ＯＯ(下)。

三、分之法令依：券交易法第56及同法第178之1第1第4款、券商管理第2第2、第37第13款及第15款、券商人人管理第18第2第7款及第20款定。

四、反事理由：本查局於113年11月19日至26日及同年11月27日至12月4日分康和券湖及嘉分公司行案查，有下列缺失事：

(一)湖分公司受理客以委未BBB等之外券未於受揭露投。

(二)湖分公司理投人格核作，未依附任一衍生性金融商品或放空型ETF或型ETF，及任一金融商品交易佐，提供台股交易明或存料作交易料，仍核成投人。

(三)湖分公司有外出收取客委，未於所受理客委海外券情事。

(四)嘉分公司，有利用下股票及受理未具客委任之代理人有券之情形。

五、分果：依券交易法第178之1第1第4款定康和券新60元，依同法第56定，命令康和券停止人2月之行。

位：券期局券商管理 曾科 ：(02)2774-7401