金融督管理委券期局每日新(113年12月4日)
壹、公行公司等
一、113年12月5日生效:。
二、停止公行案件:。
、券投信基金案件
一、113年12月4日生效/核准。
二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案:。
、止行政院金融督管理委94年3月15日金管八字第0940001089令。(金管券字第1130385979)
位:券期局券商管理 曾科 :(02)2774-7401
肆、元富券股份有限公司及其受人反券管理法令分案
一、分:113年12月4日
二、受分之象:元富券股份有限公司(下元富券)及分公司人○○。
三、分之法令依:券交易法第56及行第178之1第1第4款、券商人人管理第12第1、第18第2第13款、券商管理第8、第37第1第5款定。
四、反事理由:券交易所股份有限公司於113年2月21日及22日元富券新竹分公司行查核,所分公司人○○有未依客委事及件行有券,且於停行期(113年4月10日至113年8月9日)仍有招ETF等之情事,核已反券商人人管理第12第1及第18第2第13款定,前揭情事示,公司人未善督之,核已反券商管理第37第1第5款及第8定。
五、分果:依行券交易法第178之1第1第4款定元富券新54元,依同法第56定,命令元富券停止分公司人○○6月之行。
位:券期局券商管理 裴科 :(02)2774-7342
一、113年12月5日生效:。
二、停止公行案件:。
、券投信基金案件
一、113年12月4日生效/核准。
二、自行正案/停止申生效案/解除申生效案:。
、止行政院金融督管理委94年3月15日金管八字第0940001089令。(金管券字第1130385979)
位:券期局券商管理 曾科 :(02)2774-7401
肆、元富券股份有限公司及其受人反券管理法令分案
一、分:113年12月4日
二、受分之象:元富券股份有限公司(下元富券)及分公司人○○。
三、分之法令依:券交易法第56及行第178之1第1第4款、券商人人管理第12第1、第18第2第13款、券商管理第8、第37第1第5款定。
四、反事理由:券交易所股份有限公司於113年2月21日及22日元富券新竹分公司行查核,所分公司人○○有未依客委事及件行有券,且於停行期(113年4月10日至113年8月9日)仍有招ETF等之情事,核已反券商人人管理第12第1及第18第2第13款定,前揭情事示,公司人未善督之,核已反券商管理第37第1第5款及第8定。
五、分果:依行券交易法第178之1第1第4款定元富券新54元,依同法第56定,命令元富券停止分公司人○○6月之行。
位:券期局券商管理 裴科 :(02)2774-7342
- 者:金管
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